证券交易所上市公司监管权若干问题研究——由两个案例引发的思考(上)

证券交易所上市公司监管权若干问题研究证券交易所上市公司监管权若干问题研究——由两个案例引发的思考由两个案例引发的思考(上上)2009年04月29日　　摘要：　　摘要：2005年修订的《证券法》赋予了证券交易所较以往更多的对上市公司监管权限，以发挥其对上市公司的监管之及时性和灵活性之优势。然而，证券交易所对上市公司的日常监管中，却越来越多地出现了监管过度的现象。在本文中，笔者由两个实际案例引申出对我国证券交易所监管上市公司权力的来源、证券交易所的监管对象和监管方式等三大问题的思考与分析。　　关键词：　　关键词：证券交易所，监管，权力　　一、引言　　一、引言　　证券交易所作为证券市场“一线监管者”，其对上市公司的监管之及时性和灵活性之优势向来为业界所认同，2005年修订的《证券法》更是赋予了证券交易所更多的监管权限，以发挥其固有优势并加强其监管的有效性。然而，证券交易所对上市公司的日常监管中，却越来越多地出现了监管过度的现象，以下两个案例即具有一定的代表性。　　案例一：2008年2月，某上市公司累计持股3%以上的两股东向该公司董事会提交三项股东大会临时提案，要求董事会提交股东大会审议。公