德勤（Deloitte）：金融混业经营正式迈入新篇章——金融控股公司监督管理试行办法（征求意见稿）解读（七）
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2020-11-09 15:02:34
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德勤（Deloitte）：金融混业经营正式迈入新篇章——金融控股公司监督管理试行办法（征求意见稿）解读（七）2020-05-22合规管理合规管理合规管理是金融控股公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础工作，满足合规要求是公司持续经营及风险管理的底线要求。金融控股公司的合规管理建议从集团层面出发，建立统一的合规管理语言和合规管理方法，自上而下强化合规管理文化的建设，在构建统一方法论过程中考虑所控股金融机构的合规管理差异性：(1)金融控股公司旗下所控股金融机构业态众多，对于合规管理要求的程度和广度差异化较大；(2)金融控股公司旗下所控股金融机构所处的行业及公司性质不同，所面临的监管机构不同，因此对应的监管要求也存在差异性。合规管理，应以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括合规管理架构建设、合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核及问责、合规培训、合规报告等工作，预防、识别、评估、报告和应对合规风险。金融控股公司合规管理机制包括：●合规考核及问责：建立合规考核和问责机制，将合规管理情况作为公司年度考核的重要指标，对各级机构和人员的合规
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