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金融业监管局(FINRA):基于技术创新的证券业监管合规(下)2019-05-22(二)客户身份识别和反洗钱合规另一个对采用监管科技工具有很大兴趣的合规领域便是客户身份识别(也称为“了解您的客户”或KYC)和反洗钱方案[18]。客户身份识别和反洗钱的相关规...
金融业监管局(FINRA):基于技术创新的证券业监管合规(上)2019-05-14【译者按】:近年来,海外监管科技发展迅速,金融行业和金融监管的信息技术基础设施建设得到长足发展。监管科技的应用可以帮助金融行业更加高效地履行合规义务,创造更安全的...
麦肯锡(Mckinsey):展望2019中国证券业——把握五大趋势六大主题(下)2019-04-013.43.4精细化运营精细化运营当前市场形势下券商利润率会进一步恶化,必须尽快推进运营提升和成本优化,开展降本增效,提升人均创利。■分支机构转型和运营人员精简...
麦肯锡(Mckinsey):展望2019中国证券业——把握五大趋势六大主题(中)2019-03-21从中短期来看,为应对业绩下滑和不断加剧的竞争,国内券商应持续优化运营模式,关注系统整合、运营集中和资金使用效率这三个方面的趋势:系统整合:国际领先投行...
毕马威(KPMG):2019年中国证券业调查报告(上)2020-01-2201引言在地缘政治紧张、中国经济增速放缓和A股市场表现不佳等大背景下,2018年至2019年上半年,证券行业的周期性特征有所显现,行业集中度进一步提升,“马太效应”凸显。证券公司积...
毕马威(KPMG):2019年中国证券业调查报告(中)2020-02-24第四,科创板也为证券公司资管业务提供了新的投资方向。2019年4月,中信证券和招商证券率先成立以科创板股票为投资标的集合资产管理计划。证券公司的科创板资管计划应充分考虑科创板股...
毕马威(KPMG):2019年中国证券业调查报告(下)2020-02-25此外,ABS产品的风险也在逐步暴露。相较于2017年仅有3个ABS项目出现评级下调,2018年信用评级下调项目达14个1[19]。总体看来,除去2018年下半年市场兑付情况集中的原因,2018年AB...
麦肯锡(Mckinsey):展望2020中国证券业——拐点已至,券商三大制胜要素与六大核心能力(二)2020-10-12第二章:他山之石,可以攻玉——美国券业整合分化史及其对中国券业的启示2.1纵览美国证券行业发展历程,整合与分化是发展主旋律在监管制度与...
麦肯锡(Mckinsey):展望2020中国证券业——拐点已至,券商三大制胜要素与六大核心能力(一)2020-10-12前言如果说2018年是中国证券业的凛冬,那2019年则是乍暖还寒的早春。这一年是券商行业整合分化的元年。伴随着科创板的超预期快速落地、外资...
麦肯锡(Mckinsey):展望2020中国证券业——拐点已至,券商三大制胜要素与六大核心能力(三)2020-10-152.强有力的风险管控能力。风险管理人员每天模拟投资组合在500个极端场景下的压力测试(如金融危机卷土重来或911事件重演)。若模拟测试发现投...